Guardian Platform per SIM e SGR italiane

Tutte le aree operative della vostra società di gestione supportate da un'unica piattaforma.

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Guardian software supporta tutte le aree operative di una SIM o SGR italiana per offrirti la massima efficienza e automatizzazione di tutti i principali processi opearativi della vostra società di gestione.

Key benefits
per SIM e SGR italiane

Automatizzato

Flessibile

Ampia copertura funzionale

Profondo nelle analisi e nelle elaborazioni

Accesso sicuro e database criptato

Installabile dovunque e integrabile con altri software

Affidabile e stabile

Sviluppo ventennale

Compliant alle normative vigenti italiane ed europee

Aggiornamenti mensili della release del software

Ottimizzato per dispositivi mobili

Multi-lingua

Assistenza tecnica e funzionale sempre garantita

Moduli specifici
per SIM e SGR italiane

1.

Gestione di Portafoglio

Avanzate funzioni a supporto delle attività e delle analisi dei gestori patrimoniali.

2.

Connessioni automatiche con oltre 60 banche depositarie, tra cui numerose italiane

Ricezione automatica giornaliera delle posizioni e delle transazioni contabilizzate dalle banche depositarie per tutti i portafogli in gestione o consulenza.

3.

Consulenza Finanziaria

Generazione e invio massivo ed automatizzato delle raccomandazioni ai vostri clienti in tre semplici passaggi.

4.

Order Routing

Negoziazione di azioni, obbligazioni, opzioni, futures, CFD e Forex con qualsiasi broker al mondo e in tempo reale.

5.

Risk Management & Compliance

Controlli in tempo reale di tutti i limiti regolamentari, da mandato o discrezionali impostati sui vostri portafogli, con report dettagliati di pre e post compliance per l'analisi del rischio di portafoglio.

6.

Back & Middle Office e Amministrazione

Completa digitalizzazione di tutte le operazioni per il massimo livello di automazione ed efficienza.

7.

Segnalazioni agli Organi di Vigilanza e Calcolo Fiscalità

Elaborazioni automatizzate delle segnalazioni obbligatorie Consob, Banca d'Italia, Anagrafe tributaria e AUI, e calcolo automatizzato della fiscalità a seconda dei diversi regimi.

8.

Gestione delle anagrafiche & CRM

Gestione digitalizzata di tutte le informazioni e documenti relativi ai vostri clienti e contratti.

9.

Onboarding digitale delle anagrafiche e dei contratti

Completa digitalizzazione tramite wizard web, che guida il consulente nell'inserimento di tutte le informazioni anagrafiche e del contratto, comprensivo della firma digitale dei questionari di profilazione e del mandato sottoscritto dal cliente.

10.

Commissioni, Fatturazione e Redditività

Automatizza il calcolo delle fees di gestione, la generazione delle fatture e l'analisi di redditività dei portafogli.

11.

Reportistica automatizzata e Report generator

Numerosi reports standard a disposizione, da analisi del rischio o performance di portafoglio fino alla reportistica inviata via email e PEC ai vostri clienti. Oltre agli svariati report standard, possibilità di generare report completamente personalizzati nella forma grafica e nei contenuti.

12.

Web App per gestori, consulenti e clienti finali

Accesso Web dedicato ai gestori, consulenti e ai clienti finali, per consultare i propri portafogli in totale autonomia.

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MODULO

Gestione di Portafoglio

Avanzate funzioni a supporto delle attività e delle analisi dei gestori patrimoniali

Position keeping, consolidamento patrimoniale, calcolo di performance contribution & attribution, simulazioni: sono solo alcune delle funzioni che puoi utilizzare per gestire in maniera efficace i tuoi portafogli.

Massima flessibilità nella classificazione dei titoli in portafoglio

Massima flessibilità nel riclassificare gli attivi detenuti nei portafogli fino a 4 livelli e secondo numerosi livelli di categorizzazione (asset class, tipo titolo, valuta, area geografica, settore industriale, rating, maturity, ecc.), o secondo specifiche classificazioni dell'utente.

Performance contribution e attribution dettagliata

Analisi di performance contribution e attribution secondo diversi livelli di aggregazione (asset class, tipo titolo, settore industriale, valuta, ecc.), fino alla puntuale contribuzione della componente prezzo e cambio di ciascun titolo.

Gestione con detenzione

Specifiche funzionalità per la gestione dei conti in detenzione e con relativo conto Omnibus suddiviso su più banche depositarie.

Ribilanciamento su portafogli ideali e simulazioni

Ribilanciamento dei portafogli verso portafogli ideali, con la generazione autmatizzata di tutte le trades di ribilanciamento. Simulazioni massive di ordini di acquisto, vendita, cambio valuta, con la validazione di precompliance di tutte le operazioni generate.

Semplice creazione di portafogli consolidati

Possibilità di creare portafogli consolidati multi banca, per cliente, gruppo o altra aggregazione scelta dall'utente.
Una volta creato il portafoglio consolidato, Guardian provvederà autonomamente a calcolare giornalmente la posizioni consolidata e la performance MWR o TWR.

Valorizzazione dei portafogli in tempo reale

Valorizzazione real-time di ogni titolo quotato e cambio valutario attraverso il collegamento con il vostro provider di informazioni finanziarie (Bloomberg, Refinitiv, SIX financial information o altro).

Censimento automatico dei titoli

Censimento di oltre 130 campi anagrafici dei titoli in pochi secondi, con il solo inserimento di Isin code e divisa.

Pre-compliance check su tutte le transazioni

Validazione di tutti gli ordini inseriti secondo il profilo Mifid del cliente, da mandato e discrezionali, cosi da avere la garanzia che tutti gli ordini processati siano sempre compliant con tutte le restrizioni impostate per ciascun portafoglio.

Storico delle transazioni e posizioni ed interrogazioni

Log dell'ordine e di pre compliance per ciascuna operazione registrata a sistema, possibiltà di estrarre qualsiasi informazione storica riguardante le transazioni e/o portafogli, oltre a specifiche funzioni di interrogazione per ricercare l'esposizione verso un determinata asset classes e/o divisa, titolo,ecc, fino all'interrogazione del cash flow prospettico di portafoglio.
Registro degli ordini alimentato automaticamente con tutti i dettagli richiesti dal regolatore.

Look-through dei fondi

Look through analysis per determinare la reale esposizione per asset classes, settore, divisa,area geografica e altre molteplici classificazioni, considerando la reale allocazione dei fondi d'investimento allocati nel portafoglio del cliente.

Esportazione in pdf, xlsx e altri formati

Qualunque funzione, report o elaborazione in Guardian è sempre esportabile in Excel, PDF e in altri formati specifici.

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MODULO

Connessioni automatiche con oltre 60 banche depositarie, tra cui numerose italiane

Posizioni ufficiali e transazioni contabilizzate dalle banche, ogni giorno, sul vostro server.

Ricezione automatica giornaliera delle posizioni e delle transazioni contabilizzate dalle banche depositarie per tutti i tuoi portafogli.

Scarica la lista completa
delle banche connesse

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E se la tua banca depositaria non è presente in questa lista?

No problem. Ogni anno creiamo nuove connessioni su richiesta dei nostri clienti. Uno dei nostri punti di forza è quello di poter creare nuove interfacce via FIX, SWIFT o altri protocolli in sole due settimane. In ogni caso, con Guardian potete gestire portafogli anche senza disporre di una connessione automatica con la vostra depositaria inserendo le transazioni manualmente.

ABN, All Funds, Amicorp, Apex, Aquila bank, Arner Bank, Axion, Banca del Sempione, Banca Euromobiliare, Banca Generali, Banca Aletti, Banca Albertini, Banca Cramer, Bil Luxembourg, Basler Kantonalbank, BNL, BOV, Bordier, Bank of America, BPER Banca, Banco BPM, Banca popolare di Sondrio Suisse, Banca Sella, Banca Sammarinese d’Investimenti, Banca Stato, Banco Santander, Caceis, Credit Agricole, Cassa Lombarda, Calamatta & Cuschieri, CIC, City Bank, CMB, Corner Bank, Credinvest, Credem, Credit Suisse, Deutsche Bank, EFG, European Fund Administrator, Fexserv Fund Services, Fideuram, Finnat, Ihag Privatebank, Intesa San Paolo, Julius Baer, JP Morgan, Norhen & Trust, Pictet, PKB, RBC, Reyl, Edmond de Rothschild, J. Safra, Sara, Societè Generale, State Street, St Galler Kantonal Bank, UBP, UBS, Unicredit, Vontobel, VP Bank, Wedbush, Wells Fargo, Zarattini Bank, Zurcher Kantonalbank.

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MODULO

Consulenza Finanziaria

Generazione e invio massivo ed automatizzato delle raccomandazioni ai vostri clienti in tre semplici passaggi.

Genera e invia automaticamente le raccomandazioni di consulenza a tutti i tuoi clienti, via email, via PEC o attraverso notifiche sul loro smartphone, con il dettaglio dei costi ex-ante e i KIID/KID degli strumenti raccomandati e allegati automaticamente alla mail inviata al cliente, in maniera perfettamente compliant alla normativa MiFiD II. Generazione ed invio automatico dei rendiconti di consulenza da inviare ai clienti, suddivise in diverse sezioni di analisi e riepilogo delle raccomandazioni inviate nel periodo.

Scarica un esempio
di Rendiconto di Consulenza

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MODULO

Order Routing

Negoziazione di azioni, obbligazioni, opzioni, futures, CFD e Forex con qualsiasi broker al mondo e in tempo reale.

Invio degli ordini direttamente agli intermediari attraverso protocollo FIX o alternativo, per garantire la massima efficienza e velocità di esecuzione.

Invia telematicamente ordini di acquisto e vendita alle tue controparti di mercato attraverso Bloomberg EMSX/TSOX o con connessioni punto-a-punto dedicate, via protocollo FIX o alternativo (SWIFT, XML, ecc.)

Con Guardian Fix Blotter potrete inserire ordini singoli o per gruppi di portafogli e inviarli telematicamente alla controparte, ricevendo in tempo reale lo stato di esecuzione dell’ordine. Possibilità di specificare i parametri tempo e prezzo specifici di ciascun broker, oltre al calcolo automatico delle commissioni di negoziazione. Possibiltà di ricevere automaticamente gli eseguiti in tempo reale da parte dei broker attraverso flussi automatici, via Bloomberg Chat o terminale, grazie all’interfaccia con Bloomberg Dropcopy.

Guardian è un software certificato Bloomberg per le piattaforme EMSX Staging, EMSX Net e TSOX.
Strategie di trading algoritmico sono state altresì sviluppate sulla base di richieste specifiche di alcuni clienti per permettere l’invio automatico di ordini a mercato secondo le logiche quantitative impostate, assicurando bassa latenza e massima efficienza.

Alcuni dei broker connessi:

Bloomberg EMSX · UBS · Goldman Sachs · JP Morgan · Banca Sella ·Mediobanca· Banca Finnat· CA Indosuez · Société Générale · Intermonte

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MODULO

Risk Management & Compliance

Completo e costante monitoraggio del rischio di portafoglio.

Possibilità di configurare ogni tipo di limite, dalla semplice esposizione max/min su asset classes fino a limiti complessi o basati sui targets markets associati a ciascun portafoglio, con la validazione di tutte le operazioni inserite, monitorando l’esposizione a ogni limite in tempo reale.

Scarica un esempio di Report di controllo dei limiti operativi

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Massima flessibilità nella creazione dei limiti

Possibilità di impostare tutti i limiti previsti dal mandati di gestione (conformi al profilo di rischio d’investimento MIFID II) e discrezionali.
Possibilità di configurare dei warning in caso di avvicinamento ai limiti impostati secondo range di tolleranza personalizzabili.

Monitoraggio in tempo reale

Controllo in tempo reale dell’esposizione di tutti i portafogli per ciascun limite impostato, per assicurare il massimo grado di sicurezza monitorando anche eventuali sforamenti passivi causati da movimenti di mercato. Possibilità di invio automatico via email di un file di recap periodico al risk manager con i limiti dei portafogli e/o ogni volta un warning/limite viene oltrepassato.

Report dettagliati di pre e post compliance

Specifici report di pre compliance con l'evidenza di tutti i limiti impostati per ciascun portafoglio e la verifica di ciascuno di essi con l'elenco di tutti i titoli considerati nel calcolo del limite.
Specifici report di post compliance e possibilità di interrogare su tutti i portafogli o un gruppo di essi lo stato dei limiti in tempo reale o a una data storica.

Report di analisi del rischio

Svariati report di analisi del rischio, strees test scenarios, calcolo del VAR di portafgolio e di tutti i principali indicatori sintetici (sharpe, volatilità, max drawdown, correlazione, ect).

Inserimento dell'operazione dal front office

Al momento dell’inserimento di una transazione l’utente ha un immediato riscontro se l’operazione è compliance secondo tutti i limiti e restrizioni impostati per ciascun portafoglio.

Pre-Compliance check

Ogni transazione inserita viene validata in accordo con tutti i limiti impostati e viene registrata in un documento digitale non modificabile dall'utente in cui viene riportato il log dell'operazione che ricapitola i dettagli dell'operazione e l'esito del pre-compliance check. Per ogni limite è presente una sezione che riepiloga tutti i dettagli degli strumenti inclusi nel calcolo.

Risultato del pre-Compliance check

Possibilità di definire le permission di ogni utente relativamente a una trade non conforme (blocco o richiesta motivata di autorizzazione da parte del risk manager). Possibilità di invio di un report automatico in caso di inserimento delle trade che oltrepassano i limiti al risk manager, il quale potrà autorizzare o al contrario declinare la sua esecuzione.

Post-Compliance check e reportistica di rischio

Controllo massivo di tutti i limiti impostati su tutti o gruppi di portafogli, in tempo reale o a qualunque data storica. Specifica reportistica di analisi del rischio ex-post (concentration risk, liquidity risk, ecc.) e stress test. Calcolo del VaR e dei principali indicatori di rischio sintetici (volatilità, indice di Sharpe, di Sortino, alfa, simmetria, curtosi, ecc.).

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MODULO

Back & Middle Office e Amministrazione

Più automatizzazione. Più produttività.

Completa digitalizzazione di tutti i processi operativi per garantire il piu’ alto livello di automatizzazione, efficienza e qualità lavorativa.

Possibilità di usufruire del servizio di full outsourcing del back office di Swiss- Rev SA, garantendovi un servizio puntuale ed affidabile, ad un costo molto competitivo.

Ricezione automatica dei flussi bancari per le Riconciliazioni

Ricezione automatica dei flussi bancari per le riconciliazioni giornaliere delle posizioni titoli, conti correnti, transazioni e movimenti di cassa, con automatiche segnalazioni di tutte le operazioni e/o saldi che presentano un mismatch non giustificato.

Aggiornamento automatico delle informazioni sui titoli

Aggiornamento automatico dell’anagrafica titoli attraverso il vostro provider finanziario (Bloomberg, Reuters, Six Financial informations…) per avere sempre una valorizzazione dei titoli e del portafoglio calcolata in autonomia da Guardian rispetto a quanto valorizzato dalla banca.
Possibilità di ricevere in automatico da ICE market data tutti i target markets, Kiid e costi di ciascun titolo censito in Guardian.

Connessioni con software di contabilità

Possibilità di generare un flusso automatizzato con tutte le informazioni
contabili necessarie ad alimentare il software contabile aziendale.

Generazione automatica delle corporate action

Dashboard alert con l'evidenza di tutte le corporate action annunciate dei titoli in portafoglio.
Generazione automatica per ciascun portafoglio delle trades relative agli stacchi dividendi, cedole, rimborsi, operazioni societarie.

Servizio di full outsourcing del back office

Possibilità di esternalizzare completamente a Swiss-Rev tutte le attività di back&middle della vostra società cosi da dedicarvi escluviamente alla gestione dei portafogli.

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MODULO

Segnalazioni agli Organi di Vigilanza e Calcolo Fiscalità

Elaborazioni automatizzate delle segnalazioni obbligatorie Consob, Banca d'Italia, Anagrafe tributaria e AUI, e calcolo automatizzato della fiscalità a seconda dei diversi regimi.

Per ciascuna segnalazione obbligatoria Guardian genera sia un file in excel per la verifica dei dati, sia il file nello specifico formato richiesto dall’organo di vigilanza, pronto per essere caricato sul portale dedicato.

Segnalazioni italiane ed estere

Oltre alle segnalazioni obbligatorie Consob, Banca d'Italia, l’Anagrafe Tributaria per l’Agenzia delle Entrate, l’Archivio Unico Informatico, le Segnalazioni Anti-Riciclaggio Aggregate (SARA) per l’UIF, il software Guardian vi permette di integrare anche le segnalazioni previste dalla normativa Europea relativamente alla generazione automatica del Transaction Reporting, e numerose segnalazioni per authorities estere (ESMA, FINMA, FCA, CSSF, MFSA, ecc.).

Costante aggiornamento normativo

Il software è costantemente aggiornato in base all'evoluzione normtiva, e tutti gli aggiornamenti vengono rilasciati periodicamente ai nostri clienti tramite connessione SFTP.

Calcolo automatico della Fiscalità

Calcolo automatico della base imponibile o imposizioni fiscale in base al regime fiscale del portafoglio elaborato fra amministrato, gestito o dichiarativo.
Specifici report di riepilogo e verifica della determinazione dell'imponibile fiscale.

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MODULO

Gestione delle anagrafiche & CRM

Gestione digitalizzata di tutte le informazioni e documenti relativi ai vostri clienti e contratti.

Gestione delle anagrafiche soggetti e contratti completamente digitalizzata, per garantire un agevole inserimento e ricerca di qualsiasi dato o documento di un cliente.

Tutti i dati sensibili si trovano su un database separato ed interamente criptato.

Gestione di tutte le informazioni anagrafiche e dei documenti associati

Gestione di tutte le informazioni anagrafiche e dei documenti relativi alle persone fisiche e/o giudiriche e dei contratti totalmente digitalizzati.
Possibilità di profilare l'accesso e le relative permission alla sezione di gestione delle anagrafiche a solo determinati utenti.
Tutte le variazioni anagrafiche vengono tracciate per poter ricostruire fedelmente tutte le modifiche apportate nel tempo.

Onboarding digitale della clientela

Grazie all'applicazione mobile Guardian Web, si potrà effettuare l'onboarding del cliente direttamente dal suo tablet tramite un wizard guidato, con apposite sezione dedicate alla profilazione di rischio agli investimenti MiFiD II e di Antiriciclaggio.
Una volta completate tutte le informazioni,dati e documenti obbligatori, si potrà procedere alla generazione automatica del contratto di gestione o consulenza, pronto per essere firmato digitalmente dal cliente, tramite firma elettronica avanzata, valida e riconosciuta legalmente.

Profilazione automatica tramite Questionario MiFiD II

Calcolo automatico dei Target Markets risultanti dal questionario di profilazione Mifid II,perfettamente compliant alle linee guida di ESMA.
Digitalizzazione e totale personalizzazione del questionario, dove la società cliente potrà imposstare le proprie domande e risposte, su quali target markets vertono e le relative logiche di calcolo.

Profilazione Antiriciclaggio e controlli automatizzati

Digitalizzazione del vostro Questionario di Antiriciclaggio, per stabilire il rischio AML dei vostri clienti, con possibilità personalizzarlo completamente sia in termini di domande/risposte che di logica di calcolo per ciascun domanda.
Controllo automatizzato di tutti i bonifici e movimenti di cassa di ciascun cliente, in accordo alle soglie di controllo (singoli movimenti o importi frazionati) che è possibile impostare per ogni portafoglio o in modo automatizzato in base al codice di rischio associato.
Generazione automatica di email di alert per i movimenti insoliti intercettati, con la gestione dell'intero processo (invio segnalazione, inserimento giustificazione da parte del cliente/consulente, commento del compliance officer con relativa accettazione o declino della motivazione)
Connessione automatizzata con Word check, Fast check, per consultare banche dati mondiali relative a liste anti-terrorismo, PEP e informazioni relative a persone fisiche e giuridiche.

Customer Relationship Management

Sezione dedicata al CRM per tracciare tutte le attività svolte e da svolgere nei confronti dei propri clienti (recall, email, incontri di persona, ecc.) con possibilità di caricare documenti in differenti formati e di ricevere reminder nelle date impostate dall'utente.
Specifica sezione dedicata ai rapporti visita con i clienti.

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MODULO

Onboarding digitale delle anagrafiche e dei contratti

Completa digitalizzazione tramite wizard web, che guida il consulente nell'inserimento di tutte le informazioni anagrafiche e del contratto, comprensivo della firma digitale dei questionari di profilazione e del mandato sottoscritto dal cliente.

Grazie all’applicazione mobile Guardian Web, si potrà effettuare l’onboarding del cliente direttamente dal tablet tramite un wizard guidato, con apposite sezione dedicate alla profilazione di rischio agli investimenti MiFiD II e di Antiriciclaggio.
Una volta completate tutte le informazioni,dati e documenti obbligatori, si potrà procedere alla generazione automatica del contratto di gestione o consulenza, pronto per essere firmato digitalmente dal cliente, tramite firma elettronica avanzata, valida e riconosciuta legalmente.

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MODULO

Commissioni, Fatturazione e Redditività

Automatizza il calcolo delle fees di gestione, la generazione delle fatture e l'analisi di redditività dei portafogli.

Calcolo completamente automatizzato di management e performance fees per ciascun portafoglio, utilizzando gli svariati parametri di configurazione.

Una volta impostati, Guardian provvederà alla generazione della fattura per ciascun portafoglio alla scadenza temporale definita. Report dedicato all’analisi di redditività dei portafogli.

Calcolo automatico delle fees

Diverse metodologie disponibili per il calcolo automatico delle commissioni di gestione (importo fisso, percentuale, a scaglioni sul patrimonio) e di performance (performance assoluta, High Water Mark, Hurdle Rate), per tutti i vostri portafogli.

Calcolo delle retrocessioni e monitoraggio

Report delle commissioni da incassare e/o da retrocedere alle controparti o ai consulenti, per un monitoraggio costante ed completo dei flussi di cassa commissionali.

Analisi di redditività di portafoglio

Analisi di redditività dei portafogli clienti (Return on Assets, ROA) secondo diversi livelli di aggregazione (gestore, banca depositaria, gruppi di portafogli, strategia di investimento, ecc.) e suddivisa per le differenti fonti di reddito (commissioni di gestione e di performance, upfront fees, ecc.).

Generazione automatica delle fatture

Calcolo automatico delle commissioni su ciascun portafoglio, con l'elaborazione di report massivi da invaire a ciascuna banca depositaria con tutti i dettagli per l'addebito in conto e/o generazione automatica della fattura in PDF da inviare al cliente.

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MODULO

Reportistica automatizzata e Report generator

Numerosi reports standard a disposizione, da analisi del rischio o performance di portafoglio fino alla reportistica inviata via email e PEC ai vostri clienti. Oltre agli svariati report standard, possibilità di generare report completamente personalizzati nella forma grafica e nei contenuti.

Vasta scelta di report standard disponibili tra performance contribution report, stampa portafogli, rendiconti di gestione o report di analisi del rischio.

Modulo di report generator che permette di creare N templates e per ciascuno di essi definire con la massima autonomia il layout grafico e i contenuti che si desidera rappresentare.

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di Report

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MODULO

Web App per gestori, consulenti e clienti finali

Accesso Web dedicato ai gestori, consulenti e ai clienti finali, per consultare i propri portafogli in totale autonomia.

La piattaforma Guardian Web permette ai gestori o consulenti di consultare ed inserire operazioni (qualora l’utente abbia le permissions per farlo), ed estrarre svariate informazioni, analisi e reports tramite un interfaccia semplice ed interattiva.

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